近日,中国证券监督管理委员会河南监管局在官网发布一份文件,责令360金服旗下子公司和耕传承基金销售有限公司进行整改。
具体来收,这份文件名为《关于对和耕传承基金销售有限公司实施责令改正监管措施的决定》,《决定》显示,和耕传承基金销售有限公司存在以下问题:
一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序;二是部分员工薪酬由你公司控股股东发放;三是向监管部门报送的数据不准确;四是客户回访工作不到位;五是《投资者权益须知》部分内容未更新。
《决定》称:“上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会第91号令,以下简称《管理办法》)第九条第(一)、(二)项、第六十二条、第八十六条的规定。按照《管理办法》第八十七条的规定,现责令你公司立即停止上述违规行为,并在2019年2月19日前予以改正。”
根据和耕传承基金销售有限公司官网信息显示,其成立于2015年2月16日,注册资本2000万元人民币,实缴货币资本人民币2000万元,是360金服集团(360品牌授权)旗下子公司。