格力前董秘“熟人”内幕交易被罚没368万:敏感期4次通话
  • 萧萧
  • 2020年11月03日 10:03
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据报道,11月2日,广州证监局官网公布一份行政处罚决定书。该处罚决定书显示,因内幕交易海立股份,喻筠被没收违法所得921706.02元,并处2765118.06元罚款,合计罚没368.68万元。

引起大家关注的是,喻筠是格力电器前董秘望靖东的“熟人”,此次内幕交易,望靖东也牵涉其中。

广东证监局调查认定,喻筠与内幕信息知情人望靖东关系密切,二人在内幕信息敏感期内(2018年4月20日至7月5日)存在4次电话联系,且喻筠在与案外其他人微信聊天时,明确提及“有钱买海立,明天公告了”。

值得一提的是,今年8月17日,格力电器发布公告称,收到公司董事、副总裁、董事会秘书望靖东的书面辞职报告,望靖东因个人原因申请辞去公司董事、副总裁、董事会秘书职务。

资料显示,望靖东2002年11月加入格力电器,历任财务部部长、采购部部长、审计部部长;2006年4月至2009年9月任公司总裁助理;2008年1月至今,兼任公司财务负责人,2009年7月至辞职,兼任公司董事会秘书;2009月10月至辞职,任公司副总裁、财务负责人、董事会秘书。

格力前董秘“熟人”内幕交易被罚没368万:敏感期4次通话

我们来按照时间线回顾一下此事:

2018年4月20日,格力电器董事长董明珠告知时任公司副总裁、董事会秘书望靖东,希望通过继续增持“海立股份”,实现降低持股成本、增加持股话语权目的。

同日,格力电器召开总经理办公会议,考虑继续增持“海立股份”,参加人员有董明珠、望靖东、刘某等人。会后,望靖东要求廖某雄、李某晶负责在二级市场增持“海立股份”事宜。

2018年4月23日至7月4日,廖某雄、李某晶操作格力电器证券账户在二级市场持续增持“海立股份”。

2018年7月5日,海立股份披露《简式权益变动报告书》称,格力电器通过二级市场集中竞价方式持续增持“海立股份”,持股比例由5%变更为10%。

据广东证监局介绍,格力电器增持海立股份属于内幕信息,内幕信息敏感期为2018年4月20日至7月5日,望靖东为内幕信息知情人,不晚于2018年4月20日知悉该内幕信息。

望靖东“熟人”喻筠于2018年5月30日至7月2日期间合计买入海立股份930300股,买入金额10029860元。

2018年6月27日至7月9日期间,喻筠账户合计卖出海立股份930300股,卖出金额10902,383.84元。

经证券交易所计算,相关交易盈利金额为935732.14元,扣除股息红利税14026.12元后,获利921706.02元。

广东证监局指出,喻筠交易海立股份的资金变化、买入时间与内幕信息的形成、变化和公开时间基本一致;喻筠账户在内幕信息敏感期内集中交易海立股份,交易金额逐步放大,买入意志持续加强,交易行为明显异常喻筠对上述异常交易行为不能提供正当理由或合理解释。

广东证监会的处罚决定书显示:本案内幕信息及其敏感期认定无误,现有证据可以认定喻筠交易“海立股份”构成内幕交易,以盈利金额作为违法所得予以没收,并处以违法所得三倍的罚款,共没收喻筠违法所得921,706.02元,并处2,765,118.06元罚款。

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